要紧暗示:奇纳扩展岸基金托管人早已2002 年3 26个月 公报回想了公报。。

  基金船驶往、受让人贫穷指出T中计入的信息的真理。、精确和应验或结束性的妨碍,基金船驶往解说了这份公报的应验。。

  一、基金绍介

  (一) 基金基本局面

  基金省略:基金通乾

  基金事务加密:500038

  基金典型:盟约型、瓶或罐装的

  基金开辟人:河北使结合有限妨碍公司

  陕西省国际设想覆盖常备的常备的有限公司

  融通基金凑合着活下去常备的有限公司

  基金发觉日期:2001 年8 29个月 日

  基金一份遗产相等的数量:20 数以亿计的基金单位

  基金典型:和约型封锁花样

  基金限期:15 年

  基金上市:上海使结合事务所

  上市日期:2001 年9 21个月 日

  (二) 基金凑合着活下去人

  法定规则:融通基金凑合着活下去常备的有限公司

  注册簿地址:深圳福田区民田路10 6号中海大厦、7、8 层

  事业地址:深圳福田区民田路10 6号中海大厦、7、8 层

  邮递区号:518026

  法定代理人:申博娱乐官网

  总船驶往:冯立新

  信息表现出职掌人:吴冶平

  电话学:0755-2950676

  肖像画法:0755-2950044

  电子邮件:wuyp@

  (三) 基金托管人

  法定规则:奇纳扩展岸

  注册簿地址:北京的旧称西城区将存入岸街25 号

  事业地址:北京的旧称西城区将存入岸街25 号

  邮递区号:100032

  法定代理人:张恩照

  托管在在长:江先周

  职掌信息凑合着活下去职员的:黄秀莲

  做加法:北京的旧称西城区将存入岸街25 奇纳扩展岸基金托管部

  电话学:010-67597646

  肖像画法:010-66212638

  电子邮件:huangxiulian/zh/ccb@

  (四) 会计职业公司

  法定规则:安永华明会计职业公司

  注册簿地址:北京的旧称朝阳区北街6号 802-807号北海街建筑学

  事业地址:北京的旧称朝阳区北街6号 802-807号北海街建筑学

  法定代理人:葛明

  与接触:郭吉罗

  经纪注册簿会计职业师:葛明、金馨

  电话学:010-65545577

  肖像画法:010-65544718

  (五) 黑色豪门事业

  法定规则:康大法度公司

  注册簿地址:jianguwai街,朝阳区,北京的旧称,19 国际学生公寓703号 室

  事业地址:jianguwai街,朝阳区,北京的旧称,19 国际学生公寓703号 室

  法定代理人:傅洋

  电话学:021-53850388

  肖像画法:021-53850389

  经营顾问:娄爱东、杜玉兰

  二、首要财务指示

  单位:人民币元

基金比力期净进项:           21,840,

单位基金比力期净进项              

基金净进项:           -1,920,

单位基金净进项            

末端的基金资产:         2,001,906,

末端的基金资产净值:         1,998,079,

末端的基金资产净值

基金资产净进项

流动资产净值曲线上升斜率

积聚净资产曲线上升斜率

  上述的指示的计算表达式:

  基金净进项=基金比力期净进项+以前年度未分派进项-未应验资产获益丢失

  单位基金净进项=基金净进项/基金基金总一份遗产

  基金的净资产进项率=纯收益/调准后的初始资产净值

  年终基金资产一份遗产=利息率期货= T期发行

  基金的净资产曲线上升斜率为:

  累计净资产曲线上升斜率=利息率期货曲线上升斜率

  三、基金船驶往公报

  公报期内,通乾基金凑合着活下去与诚信、勤奋的十分严重的,为基金有人追求获利;该基金的运作与凑合着活下去暂时地办法、基金和约的规则及其他的涉及规则,不注意伤害基金有人获利的行动。。

  (1)基金船驶往

  赵峰装配, 29,本科学历。5 年度使结合体验,1 年度基金凑合着活下去体验。对奇纳资格技术进入办法持续的将存入岸剖析师、上海科学与技术覆盖商议公司使结合覆盖商议、鹏华基金凑合着活下去公司书房员。

  (二)基金业绩

  基金源自2001 年8 30个月 在手术开端时,到2001 12年 31个月 日,上海广泛的指示下跌约11%,本基金末端的净值为 元,同期性净值丢失约为。

  (三)覆盖理念

  基金的覆盖理念是一种评价覆盖,走过结成覆盖生长和相等的数量自有资本。,在T下争得高的的资产进项和对应的的覆盖酬谢,追求稳固无效的基金资产评价。

  作为基金船驶往,笔者必需品对覆盖T的相等的数量和价钱有一任一某一深化的看法。。覆盖目的的相等的数量是我国覆盖决策的根底。,事业的相等的数量安宁事业的开腰槽远景。,笔者要深化书房和剖析。,掌握事业靠近开展,在保证安全的稳固的根底上举行覆盖。,从事业生长中分享资产评价,这是笔者覆盖汇成的起点。。另一任一某一附和,使结合职业界作为实质经济学的的不吭声表现,它的价钱动摇跟随覆盖者的灵魂的替换而动摇。,有影响的人灵魂的的要素更为复杂。。笔者是在日常运作的基金凑合着活下去,掌握职业界灵魂的走向,从职业界动摇中加法运算覆盖时机。于此这一覆盖理念,笔者是在压紧的书房和剖析的根底上,努力应验基金覆盖畜舍运转,为有人争得良好的覆盖酬谢。

  (四)2001 年度职业界及基金凑合着活下去回想

  2001 奇纳进入世贸组织一年的音长,奇纳的经济学的在国际使二者都的脸,自有资本职业界也促进了职业界化会议记载。,接连地出场了多种营销办法。,更远的下跌职业界接管,它对使结合职业界的靠近开展不得不远大的有影响的人。,首要表现在:

  1、主管机关加法运算职业界接管力度,更精确的的资产职业界和伪造的合规要价,下跌资产运营透澈度,有明白的的替换,覆盖理念和覆盖应验;

  2、原相当职业界和解受到前所未相当讽刺。国有股减持2001 当权者绍介,并更远的扩展到血液循环股切中要害非血液循环股成绩。,使独创的自有资本价钱和解方面重要性调准;

  3、A 自有资本职业界与国际使结合职业界的相互相干性,相等的数量判别的收敛性与职业界动摇性,远大的对奇纳使结合职业界开展的有影响的人。

  2001 2014先扬后抑,职业界,它玻璃制品了新经济学的管保单,在职业界方面的压力。2001 年上半载行情持续了资产推进型的下跌,于此职业界资产供应富裕的,走过1999 和2000年 股市中的牛市有辩论的持续在2008急剧下跌以前。鄙人半载,下跌接管的压力下,职业界受胎深化的调准。。笔者以为,这种调准的根本原稿是职业界。,覆盖的旧主意被击中了。,新的覆盖理念还没有创建,职业界相等的数量判别规范还没有创建。

  在基金发觉的时辰,职业界正有往下的调准的追逐中。,笔者判别职业界调准远未完毕。,合乎逻辑的推论是,采取明白的矫正战术。:

  1、精确的把持股权,指示下来,把持仓库栈扩展本钱;

  2、在自有资本覆盖结成,笔者早已加法运算了对下方值进项率自有资本的覆盖。,使跌价零碎性风险对结成的有影响的人;

  3、跟随职业界机构覆盖者的增加,覆盖去做辩论。,笔者看法到职业界流体正鄙人降。,合乎逻辑的推论是,演技分权战术。,走过安定的产业和解和板块散布,放量使基金结成具有良好的开腰槽容量和流体。;

  4、笔者注意到,库存公司债职业界的覆盖时机更大。,基金概要的成立刻,笔者加法运算了对金库的覆盖。,加法运算更合适的的覆盖酬谢。

  作为基金船驶往,2001 本年是充实挑动的一年的音长,笔者尝到成的高兴的和忘记的忘记,一切这些都将使笔者可以更合适的地凑合着活下去笔者的基金在新的一年的音长。。

  (五)2002 年职业界遥瞻

  2002 奇纳将持续进行主动语态的政府财政管保单和决定的的妈妈,民族经济学的仍将保存较高的增长程度。进入WTO 国际经济学的恢复知觉,奇纳经济学的将融入国际经济学的分工,因奇纳有巨万的国内职业界和大大地的国际比力,合乎逻辑的推论是,产业和解将更远的使尽可能性有效。,事业凑合着活下去体制也将更远的使完备。对立面,从家口年龄和解看,我国正有与美国80年头二者都的局面。,固有的储蓄的增长,资产职业界紧的生长的刚强腰杆子。股票上市的公司作为我国民族经济学的的优良代表,它会从中利益,在新的世纪,奇纳的使结合职业界具有很大的潜力。。

  2002 年每年将对奇纳使结合职业界的稳固增长。率先,跟随国际经济学的形势的利用,我国微观经济学的形势较好,股票上市的公司的俗人生长;其次,股市阅历2001 走过一年的音长的大调准,多的股票上市的公司具有良好的覆盖相等的数量。;第三,职业界资产供应仍然丰饶的,2002 本年将是基金业紧的开展的一年的音长,凑合着活下去层将持续加法运算职业界调节资产的供应。,同时,优良的国有大大地事业和凯越上市;四分之一的,国有股减持伸出的几点根究,新伸出将更注意稳固和开展。,覆盖者持股信用明白的上涨。但笔者也麝香指出职业界的负面一面。,率先,职业界适合国际惯例。,可能性对目前的的职业界和解发作严重有影响的人,职业界仍在必然的零碎性风险;其次,受所得税管保单调准等尾管保单的有影响的人,2002年度股票上市的公司作为一个整体开腰槽增长将为负A。

  于此由于判别,笔者以为2002 本年使结合职业界将出现稳步增长态势,尽管很难有有恒的热点,因而笔者的战术是乖巧的指示、重个股,激化库存书房,强调公司的基本十分严重的,相等的数量选择、覆盖于可长期性增长潜力的公司。在运营中,笔者将保存更多元性的覆盖战术。,保存结成的伸缩性,主动语态调准职业界拨给的场地鱼鳞和和解,走过敏捷伪造和稳固的POS加法运算良好的覆盖酬谢。

  (六)在内侧地监视公报

  基金运作的合规预告

  公报期内,基金凑合着活下去人精确的遵守凑合着活下去暂行办法、规则通乾使结合覆盖基金基金和约》和其他的,比照诚信介意、勤奋的十分严重的凑合着活下去和运用基金资产,在精确的把持风险的根底上,追求基金有人的最大获利,不伤害基金有人获利的行动。基金覆盖结成适合涉及规则和AG。

  在内侧地监视任务公报

  基金船驶往强调防护经纪风险。、誓言有人法定权益的十分严重的,遵照零碎推进的公司凑合着活下去理念。,走过下跌在内侧地监视审计,确保相互相干法度法规和各式各样的凑合着活下去制度。

  论在内侧地监视审计,监视和审计职员的与基金覆盖的各自附和的合法合规,以时限和暂时地反省相混合的办法和顺序,走过采取各式各样的任务办法和程序,演技孤独监视反省。反省中找到的成绩,向凑合着活下去和接管机关作了片面公报。,并要价一切事情机关采取无效的得体的办法。。整改,它也被即时其次的和公报。。

  公报期内,地基覆盖事情的点,笔者把重音放在书房伸出上。、覆盖决策、事务演技、五家心脏事情的合规反省与资产清算和C的相干,时限反省和监视其他的事情伪造,少量的事业和严重冠词的专项反省也有争议。。

  防护基金运作切中要害各式各样的风险,底细事务的防护与职业界策略,和相干事务,对某人不利基金覆盖者的获利,笔者尽量好好去做技术培养液。,举行风险把持。笔者限度局限某一法度法规的鱼鳞(如双1)。、协同覆盖和肖像的或合法的伪造可能性会动机肖像的音响效果、当天反向事务、不寻常的基金的反向事务等。、公司覆盖SY规则的各级权利限度局限,从技术上废止这种合法季节性竞赛。。

  公报期内,基金凑合着活下去人经纪的基金是合法的。,不完全的底细事务及相互相干事务,职员行动的法度屈从性, 基金有人的获利腰槽装满的保证。笔者将持续以风险把持为心脏。, 下跌在内侧地监视的科学性和无效性,誓言基金的保证安全的、合规经纪, 判归表现出色的覆盖者。

  四、基金托管人公报

  奇纳扩展岸地基《通乾使结合覆盖基金盟约》和通乾使结合覆盖基金托管礼仪》,托管通乾使结合覆盖基金(以下省略。

  2001 年,扩展岸在凑合着活下去追逐切中要害资产凑合着活下去,精确的遵守使结合凑合着活下去暂行办法、基金盟约、托管礼仪及其他的相互相干规则,依法管基金的整个资产,按规则照实、对基金运作的公报被适用于给证监会孤独,勤奋的执行基金托管人的工作,不注意伤害基金有人获利的行动。

  2001 年,地基使结合覆盖凑合着活下去暂行办法、基金盟约、托管礼仪及其他的相互相干规则,本托管人对基金凑合着活下去人-融通基金凑合着活下去常备的有限公司在通乾基金覆盖运作附和举行了监视,基金资产净值、每个基金单位的净值和其他的财务费都面向地重行计算。,不注意找到基金船驶往对基金的获利有无论什么伤害。。

  2001 年,由通乾基金凑合着活下去人-融通基金凑合着活下去常备的有限公司编制并经奇纳扩展岸基金托管部核实审察的涉及通乾基金的信息表现出合法、真实、应验或结束。

  奇纳扩展岸基金托管部

  二零零二年行进二十五独特的结合的橄榄球队日

  五、基金年度财务公报

  (一) 审计公报

  使结合覆盖基金一切有人干涸

  笔者承认付托。,审计了通乾使结合覆盖基金(省略“通乾基金”)二零零一年的音长腊月三十一日的财务状况表和自二零零一年的音长八月二十九日(基金发觉日)至二零零一年的音长腊月三十一日止会计职业音长的收益分派表。上述的会计职业日志由通乾基金船驶往和基金管,笔者的妨碍是对这些会计职业日志作出审计看待。。笔者的审计是由于《孤独审计规范。在审计追逐中,笔者混合Tongqian基金的实践局面,笔者早已进行了审计顺序,包孕点交、会计职业核算。。

  笔者以为,上述的会计职业日志适合《事业会计职业原则》和奇纳使结合监视凑合着活下去政务会公布的《使结合覆盖基金凑合着活下去暂行办法》进行原则第五号《使结合覆盖基金信息表现出标点》及基金盟约的规则,在一切严重附和公允地玻璃制品了通乾基金二零零一年的音长腊月三十一日的财务状况和上述的会计职业音长的经纪效果。

  安永奇纳注册簿会计职业师金鑫

  北京的旧称,奇纳,2002年2月28日

  (二)基金会计职业公报

  财务状况表

  二零零一年的音长腊月三十一日

  人民币元

票据资产 2001-12-31

股权覆盖本钱 4        826,212,

库存公司债覆盖本钱 5        882,151,

使跌价自有资本覆盖估值 6        (37,501,)

库存公司债覆盖评价 7        13,740,

相信317,161,

应收贷款利钱142,

基金2总资产,001,906,

背债

周旋基金凑合着活下去费2,564,

基金托管费应收贷款427,

周旋贷款8 624,

周旋佣钱110,

其他的周旋贷款100,

总背债3,827,

基金的净资产

总基金股9 2,000,000,

未分派净进项                  21,840,

未应验估值丢失(23),760,)

利息率期货1,998,079,

基金股共发行2股,000,000,000

各基金单位资产净值

  脚注是会计职业日志的结合比例。

  收益分派表

  自二零零一年的音长八月二十九日(基金发觉日)至二零零一年的音长腊月三十一日止音长

  人民币元

                        2001年829个月日

                        (基金成立日)

冠词             脚注      至200112年31个月日音长

营业收益:33,941,

股息收益红利日期收条 10         3,194,

自有资本价差1,947,

金库券差价收益7,324,

其他的收益           11        21,475,

营业费:12,101,

基金凑合着活下去费          12        10,268,

基金托管费 12         1,711,

基金120承当的其他的费,

基金净进项 21,840,

  脚注是会计职业日志的结合比例。

  (三)会计职业公报脚注

  注1。 成立基金报告

  通乾使结合覆盖基金(省略“本基金”)经奇纳使结合监视凑合着活下去政务会证监基金字[2001]25号记载“向前赞成通乾使结合覆盖基金成立的批”制裁,河北使结合有限妨碍公司、陕西省国际设想覆盖常备的常备的有限公司、三个开辟人,如融资基金凑合着活下去常备的有限公司联系INI。开辟人预订2兽栏,000万基金单位,向职业保证人比6数以亿计的基金单位,向社会募集数以亿计的基金单位。通乾基金于二零零一年的音长八月二惊爆十三天在上海使结合事务所向社会公然上网固定价格发行亿份,同时于二零零一年的音长八月二十四岁日应验了网下发行4亿份由普通团体的预订,2001年8月29日(基金成立日),一切在网上和离线基金下搜集的资产都分派给。基金船驶往是融资基金凑合着活下去常备的有限公司。,基金托管人奇纳扩展岸。该基金于9月2日在上海使结合事务所正式挂牌上市。。

  注2。 会计职业日志根底

  基金会计职业日志与会计职业核算相符。、奇纳证监会公布的《使结合覆盖基金凑合着活下去暂行办法》进行原则第五号《使结合覆盖基金信息表现出标点》及基金盟约的规则而编制。自2002年1月1日,基金将开端进行使结合覆盖会计职业办法。

  注3。 首要会计职业管保单

  (1) 会计职业年度

  自西历1月1日至1231个月日止。惟本会计职业音长自2001年829个月日(基金发觉日)至200112年31个月 日止。

  (2) 记账标准货币

  人民币作为记账标准货币。记帐单位为元。

  (3) 基金资产的估定的价格或价值办法

  地基1。上市使结合职业界意思是价钱计算,当天非事务性使结合,至死一天到晚的意思是价钱

  2。未在自有资本(自有资本)中列出的本钱价钱

  三.未上市使结合和相信的基金PLU法官日期

  4。在特别局面下,不克不及相信的性或不完全的T,基金凑合着活下去人该当由于涉及规则执行。

  5。估值是基金持相当自有资本。、使结合和相信

  6。基金资产的日评。

  (4) 收益的收条

  1。股息收益:除息日收条收益

  2。使结合利钱收益:

  A.除息日收益收条表上列出的使结合;

  b.未上市使结合在实践有期内每日求婚。,此外按票面概括和息票利息率计算的概括。;

  三.分享、经销使结合的使结合经销、使结合的价钱和自有资本、收条使结合进项本钱特色;

  4。其他的收益:实践收到的收益收条。

  (5) 使结合事务本钱评价办法

  用额外的动摇意思是法计算自有资本使结合本钱。当天有事务时,先计算本钱后计算价钱特色。

  A. 自有资本

  1便宜货自有资本本钱。上海使结合事务所 从便宜货概括、便宜货印、买过户辅助费用、便宜货辅助费用、便宜货和便宜货由SEC免费结合的佣钱

  2。深圳使结合事务所补进自有资本本钱 从便宜货概括、便宜货印、便宜货辅助费用和补进佣钱结合;

  三.上海自有资本的佣钱是事务量的1%。 减去辅助费用和SEC费计算。深圳自有资本的佣钱是事务量的1。 增加人工本钱的计算。

  B.使结合

  1。便宜货使结合的本钱 从便宜货概括、便宜货辅助费用结合,在监狱里:

  a.按整个概括便宜货上市使结合覆盖,笔者麝香结清使结合的价钱,包孕日期或至死便宜货日期。

  便宜货一切未结清的使结合。,也许实践偿还包孕日期或至死一天到晚便宜货股息日利钱,作为应收贷款贷款的独特的会计职业,不指派使结合覆盖本钱。

  2。经销库存公司债不注意佣钱。

  三.地基《使结合覆盖基金会计职业办法》PROM,本基金自2002年1月1日起进行。。其首要有影响的人是计算股票上市的公司的本钱核算办法。,本钱计算办法由计息本钱变为概数,笔者都麝香结清日期或时间,包孕便宜货日期,应收贷款利钱应独立核算;对立面,利钱在实践被承认时被确以为收益,而且是替换的。。

  (6)政府财政收入

  据宝藏、资格税务总局的财税字[1998]55号及[2001]61号《向前使结合覆盖基金政府财政收入成绩的通牒》,基金的政府财政收入有其次的规则:

  1。筹集资产,不开征周转税。;

  2。基金事务自有资本、税金收益特色暂时地免征周转税;

  3.对基金事务自有资本由于4‰的运气征收印(2001年11月16日起宝藏将使结合事务印折半,以2‰的超速结清。;

  4。基金从使结合职业界加法运算的进项,暂时地免征所得税。

  (7)基金收益分派管保单

  1.基金进项分派鱼鳞不在昏迷中基金净进项的90%;

  2。现钞收益分派,每年无论如何分派一次,分派在政府财政年度完毕后第四月内应验。;

  3.基金当年进项先出发上一年的音长度减少后,收益分派可以在同样年的音长内举行。;

  4。年度基金丢失,不注意收益分派;

  5。各基金单位富有平行的分派权。

  注4。自有资本覆盖 本钱

  基金覆盖于自有资本的本钱的Shangfu。

  注5。库存公司债覆盖 本钱

  库存公司债覆盖基金的本钱价钱。

  注6。自有资本覆盖 减值评价

  自有资本覆盖评论值与本钱的离题。

  注7。库存公司债覆盖 评价相等的数量

  库存公司债覆盖评论值的离题。

  注8。周旋账款

冠词              2001-12-31

事务资产624,

  注9。 基金总单位

                 基金单位一份遗产 基金总单位

开辟人有(每一基金)

单位面值人民币1元

河北使结合有限妨碍公司5,000,000     5,000,

陕西国际设想覆盖常备的常备的有限公司5,000,000     5,000,

融资基金凑合着活下去常备的有限公司 10,000,000     10,000,

小计                20,000,000     20,000,

其他的有者有(每个基金)

单位面值人民币1元:      1,980,000,000   1,980,000,

总2,000,000,000   2,000,000,

  注10。 股息收益红利日期收条

  从自有资本覆盖基金中加法运算的股息。。

  注11。 其他的收益

  2001年829个月日

  (基金成立日)

冠词              至200112年31个月日音长

存款利钱收益 4,440,

发行费特色(脚注13) 9,989,

解冻便宜货资产利钱 7,040,

新和约费资金偿还 5,515.57

                 21,475,

  注12。 相干方相干及其事务

  1。相干方相干

相干人姓名相干的刻

河北使结合有限妨碍公司开辟人、凑合着活下去合股 开辟、基金预订

              坐任由 租来的场所

陕西国际设想覆盖常备的有推进者。、凑合着活下去合股 开辟、基金预订

限公司           坐任由 租来的场所

上海爱建设想覆盖有限妨碍  凑合着活下去合股     租来的场所

公司座任由人

国泰君安使结合常备的常备的有限公司  凑合着活下去合股     租来的场所

              任由人网站

融资基金凑合着活下去公司开辟人、凑合着活下去人     开辟、基金预订

                          凑合着活下去费获得

奇纳扩展岸托管 管费获得

  

公司规则 法度依据

河北使结合有限妨碍公司 基金盟约

                场所应用礼仪

陕西国际设想覆盖常备的 基金盟约

限公司             场所应用礼仪

上海爱建设想覆盖常备的有限公司 场所应用礼仪

公司

国泰莒南使结合常备的常备的有限公司 场所应用礼仪

将存入岸基金凑合着活下去常备的有限公司 基金盟约

奇纳扩展岸          基金盟约

  2。走过相干方举行商业

相干方事务概括(元) 鱼鳞事务佣钱(人民币)比率

河北使结合有限妨碍公司1,412,379,726.65 49.18% 262,796.53 28.68%

陕西国际设想覆盖常备的有限公司354,351,408.77 12.34% 112,813.74 12.31%

上海爱建设想覆盖常备的有限公司333,472,160 11.61% 145,697.19 15.90%

国泰莒南常备的常备的有限公司449,957,635.31 15.67% 174,903.54 19.09%

  本基金于比较期在个别的券商场所上使结合事务量超越了30%,原稿是该基金的实践运营时间以内1。,这将不见得发作在秒年的事务量。。

  三.基金凑合着活下去人和管人给予

  (1)基金船驶往给予

  基金船驶往的薪酬包孕::基金凑合着活下去费、业绩给予。

  基金凑合着活下去费

  基金凑合着活下去费有线广播费计算。,基金发觉学期后,也许现钞的鱼鳞超越净资产相等的数量的20%,超越比例基金凑合着活下去费。计算办法列举如下

  H= E*/日数

  h是每日结清的基金凑合着活下去费。

  E是前一天到晚的净资产相等的数量

  基金凑合着活下去费的每日计算,月终月累计日,每月的结清; 基金受让人将在两个任务日内结清给基金船驶往一次。。

  C、自2001 年8 29个月日至200112年 31个月 日止,基金凑合着活下去人应结清基金凑合着活下去费10元。,268,元,在监狱里基金船驶往已结清7,704,元,剩的2,564,元不付。

  业绩给予

  功能编造是地基每年的运转量来决定的。,一旦应验术语,则每年计算一次。,直接的鼓舞基金船驶往

  基金年度意思是资产净值不应在昏迷中面值。

  b. 基金净进项率超越同期性岸一年的音长时限储蓄存款利息率20%由于;

  c. 基金资产净值在使结合职业界切中要害曲线上升斜率高于A

  d. 每单位基金资产净值不克不及在昏迷中面值。

  在上述的局面下,表现给予的计算办法

  业绩给予=调准晚年初资产净值×min [M].,N]×5%

  在监狱里,

  M=基金净进项率-×同期性岸一年的音长时限储蓄存款利息率;

  n =基金资产净值曲线上升斜率的意思是市盈率

  min [M].,N]为M、小N;

  基金净进项率=比力期可分派净进项/调准晚年初基金资产净值

  基金资产净值曲线上升斜率=(末端的基金资产净值-调准晚年初资产净值)/调准晚年初资产净值

  末端的调准后的净资产=基金的净资产相等的数量

  使结合职业界意思是进项率=[(深证综指年涨跌幅×深市意思是总市值+上证综指年涨跌幅×沪市意思是总市值)/(深市意思是总市值+沪市意思是总市值)] X 80% 库存公司债进项率同时** 20%

  深圳自有资本职业界意思是牌价=(末端的职业界总市值)

  上海股市的意思是职业界相等的数量=(Shangha晚期的职业界相等的数量

  业绩给予于每个会计职业年度完毕后计算,若可以获得业绩给予则由基金托管人于次个会计职业年度前20个任务日内从基金资产中一次性的结清给基金凑合着活下去人。

  基金未能应验上述的功能奖时的要价,不注意业绩给予获得的会计职业音长。

  (2)基金托管人的给予

  基金托管费

  基金托管费有线广播费计算。。计算办法列举如下

  H= E*/日数

  h是每日结清的基金托管

  E是前一天到晚的净资产相等的数量

  B.基金托管费的每日计算,月终月累计日,每月的结清; 基金受让人将在两项任务中从基金资产中获得资产。。

  C、自2001 年8 29个月日至200112年 31个月 日止,基金应向基金结清1的托管费。,711,元,已结清基金管人1,284,元,剩的427,元不付。

  注13。 基金发行费的明细与抵消

征募新兵和发行本钱进项 20,000,

减:网上冲浪2,479,

发行以和声演奏或歌唱员费4,850,

上市建议费700,

顾问费100,

会计职业师费 50,

上市初始本钱 30,

公报费1,799,

事务本钱1,

9期费的抵消,989,

  邮政记载14。成绩

  不注意大的成绩。

  注15。其他的事项

  (1)应收贷款利钱:200112年31个月日剩余的为142,元,系:相信利钱139,人民币利息率3,元。

  (2)周旋佣钱:200112年31个月日剩余的为110,元,陕西国际设想覆盖常备的有限公司系公司保证安全的信息,元、国泰莒南常备的常备的有限公司55,元、申银万国常备的常备的有限公司保证安全的政务会10,元和上海爱建设想覆盖常备的有限公司晋源政务会场所。

  (3)其他的结清办法:200112年31个月日剩余的为100,元,2001年度最高级会计职业师审计免费。

  (四) 向上弹度局限的基金资产

  能胜任1231个月日erlinglingyi,基金比、增发新股票与团体分派、战术覆盖者持股,还没有获准血液循环比例的自有资本明细冠词列示列举如下:

序号 自有资本规则 发行日期 上市日期  数目  本钱(元)   牌价(元)

         (自有资本)

1江西铜业 01-12-21 02-01-11 125,000  283,750.00  283,750.00

宝光常备的2 01-12-24 02-01-16  15,000  41,   41,

3尚德 01-12-19 02-01-08  21,000  142,800.00  142,800.00

4华能国际 01-11-15 01-12-06  94,494  751,227.30 1,192,514.28

5深迅速 01-12-06 01-12-25 111,126  406,721.16  788,

咨询                272,126 1,625,898.46 2,449,458.88

自有资本规则血液循环限度局限期
1江西铜业
宝光常备的2
3尚德
4华能国际  01-12-06起3个月
5深迅速  01-12-25起3个月
咨询
按二零零壹年腊月三十一日(岁末至死一任一某一事务日)当天的职业界意思是价计算深迅速市值为788, 元,华能国际的职业界相等的数量 元,二者咨询基金资产净值的有影响的人为人民币823, 元.
(五)基金覆盖结成
1。按呼喊归类的自有资本覆盖结成
序号  归类              职业界相等的数量(元) 市值与净值成鱼鳞
1  农、林、牧、渔业        16,004,267.40      0.80%
2  采业             38,247,019.40      1.91%
3  从事制造377,731,487.00      18.90%
在监狱里:C0食品、喝9,888,414.56      0.49%
C1纺织、使适应、毛皮1,542,051.00      0.08%
C2木料、家具               0.00      0.00
C3纸、印刷            426,      0.02%
C4油、两人间的关系、塑胶、塑性的     51,901,185.66      2.60%
C5电子 10,869,563.16      0.54%
C6金属、非金属          33,233,385.40      1.66%
C7机械、知识、计量仪       173,176,515.29      8.67%
C8有功效的东西、加酶的         96,694,371.93      4.84%
C9 其他的从事制造               0.00      0.00
4  电力、毒气和水的分娩和供应 20,048,661.58      1.00%
5  建筑学业                 0.00      0.00
6  交通狂喜、仓库业118,546,777.48      5.93%
7  信息技术业           10,270,137.00      0.51%
8  繁殖和繁殖商业         15,637,982.70      0.78%
9  将存入岸、管保费6,876,100.00      0.34%
10实在4,819,351.00      0.24%
11社会服务性的 13,777,530.69      0.69%
12信息文化产业104,406,521.33      5.23%
13广泛的类 62,344,880.17      3.12%
一共               788,710,      39.47%
2。库存公司债、资产和资产
作为2001 12年 31个月 日本通乾使结合覆盖基金持股和1货币资产,212,429, 元,基金净资产的百分之。
三.基金覆盖前十股
序号 自有资本市值(元) 基金净资产鱼鳞
1铜仁厅85,933,491.93      4.30%
2  歌华有线    82,086,958.38      4.10%
3外面的狂喜业的开展37,080,818.65      1.85%
4香港集箱34,959,504.00      1.75%
5  长江南国吹来的的重勤劳 30,362,498.88      1.52%
6  ST 深财产 25,896,600.30      9%
7油大明24,942,422.40      5%
8龙网环保24,901,381.50      5%
9西方明珠24,669,320.92      3%
10  通用的钱潮    20,338,550.37      1.02%
4。笔记
(1)日志冠词的估定的价格或价值办法
基金应用C有上市使结合的职业界意思是价钱。,未上市自有资本发行的本钱价钱计算,便宜货使结合时应收贷款贷款利钱的计算。
(2)基金有每只自有资本的相等的数量(按本钱价计算)均不超越基金资产净值的10 %。
(3)作为2001 12年 31个月 日,应收贷款利钱、周旋凑合着活下去费、托管费、佣钱及其他的应收贷款贷款、其他的应收贷款贷款及其他的应收贷款贷款、周旋款额为3的债主剩余的。,060, 元,自有资本职业界相等的数量788,710, 元,库存公司债及资产和资产1,212,429, 利息率期货相等的数量利息率期货。。
5。基金覆盖自有资本选派
序列号自有资本规则  数目(自有资本)   市值(元)  市值占净值%
1 Deep Vanke 364,550   4,819,351.00    0.24%
2  ST深财产 3,146,610   25,896,600.30    1.30%
3 ST花垣 438,740   5,725,557.00    0.29%
4深才能A 278,360   2,641,636.40    0.13%
5中集盘旋 568,380   15,249,635.40    0.76%
6万里长城电脑 180,000   2,476,800.00    0.12%
7盐田港A 1,304,409   19,292,209.11    0.97%
8石油大明 1,855,835   24,942,422.40    5%
9云南白药 444,600   9,247,680.00    0.46%
10  佛山照明    1,387,045   18,905,423.35    0.95%
11  江陵汽车 1,434,694   9,325,511.00    0.47%
12  通用的钱潮    1,920,543   20,338,550.37    1.02%
13  三木盘旋 931,143   11,778,958.95    0.59%
14  玉宇电动车辆 1,979,612   15,005,458.96    0.75%
15  破土一 110,700   1,542,051.00    0.08%
16  东青岛 223,800   2,960,874.00    0.15%
17  湖北汽车桥 129,600   1,469,664.00    0.07%
18  漳泽电力 310,200   4,693,326.00    0.23%
19  烟台的新月状物 295,322   4,161,086.98    0.21%
20  Chundu 609,200   7,688,104.00    0.38%
21  天津汽车 1,332,016   8,125,297.60    0.41%
22  中原油气 1,271,950   13,304,597.00    0.67%
23  开端一任一某一自有资本 664,986   9,023,860.02    0.45%
24  上海航空站    1,214,862   10,059,057.36    0.50%
25  华能国际94,494   1,192,514.28    0.06%
26  香港搜集箱 1,855,600   34,959,504.00    1.75%
27  歌华有线    2,720,814   82,086,958.38    4.11%
28  长江南国吹来的的重勤劳 3,271,821   30,362,498.88    1.52%
29  同仁堂     4,320,437   85,933,491.93    4.30%
30  培养液 1,106,455   17,360,278.95    0.87%
31  广州刑柱 100,000   1,506,    0.08%
32  重庆比尔 110,236   2,200,310.56    0.11%
33  难得胶片 1,358,613   17,064,179.28    0.85%
34  九股 929,940   16,004,267.40    0.80%
35  生益科学与技术    1,351,124   12,349,273.36    0.62%
36  凌钢常备的 2,000,000   17,700,    0.89%
37  铜峰电子     443,485   9,393,012.30    0.47%
38  浙江的太阳 494,971   10,869,563.16    0.54%
39  外面的狂喜业的开展 1,589,405   37,080,818.65    1.86%
40  九龙司电力 590,170   10,015,184.90    0.50%
41  烟台艋舺 426,072   10,276,856.64    0.51%
42  天利高新 499,209   8,516,505.54    0.43%
43  红星开展69,519   2,221,132.05    0.11%
44  北京的旧称公交 1,130,262   16,366,193.76    0.82%
45  龙网环保 1,573,050   24,901,381.50    5%
46  昆明有功效的东西60,000   1,513,200.00    0.08%
47  中化国际     334,950   4,632,358.50    0.23%
48  深迅速 111,126    788,    0.04%
49  洪成自有资本 790,213   12,825,156.99    0.64%
50  山鹰纸业     40,000    426,    0.02%
51  新安常备的 934,585   13,822,512.15    0.69%
52  锦标赛汽车    1,000,000   5,830,    0.29%
53  高音的百货公司 499,710   4,322,491.50    0.22%
54  用公共汽车运送常备的 593,467   4,753,670.67    0.24%
55  烟台的开展 370,374   3,722,258.70    0.19%
56  淡黄色熊猫     143,000   2,067,780.00    0.10%
57  鞍山设想 770,000   6,876,100.00    0.34%
58  西方明珠    1,194,062   24,669,320.92    3%
59  博瑞繁殖 295,900   4,959,284.00    
60  江西铜勤劳 125,000    283,750.00    0.01%
61  宝光常备的15,000     41,    0.00%
62  三佳母体21,000    142,800.00    0.01%
咨询        55,570,221  788,710,    39.47%
6。这一时间的新股票
在此音长添加序列号的规则。 使接受这一时间的一级职业界 二级职业界补进另一任一某一职业界
1   Deep Vanke 364,550  300,000           664,550
2   ST深财产 3,146,610  300,000          3,446,610
3   ST花垣 438,740                438,740
4   深精力 278,360                278,360
5   中集盘旋   568,380  300,000           868,380
6   万里长城电脑 180,000                180,000
7   盐田港 1,304,409               1,304,409
8   大明油 1,855,835               1,855,835
9   云南白药   444,600  55,400           500,000
10 FSL 1,387,045               1,387,045
11江陵汽车 1,434,694               1,434,694
12  通用的钱潮  1,920,543               1,920,543
13三木盘旋 931,143                931,143
14玉宇电动车辆 1,979,612               1,979,612
15 ruthay一 110,700  160,000           270,700
16青岛东 223,800                223,800
17湖北车桥 129,600                129,600
18 Zhangze Power 310,200                310,200
19 Yantai moon 295,322  82,540           377,862
20青春 609,200  609,200            
21天津汽车 1,332,016               1,332,016
中原油气22大 1,271,950  827,050          2,099,000
23高音的股 664,986  130,000           794,986
24上海航空站 1,214,862               1,214,862
25华能国际94,494        94,494
26香港搜集箱 1,855,600  281,250          2,136,850
27  歌华有线  2,720,814               2,720,814
长江南国吹来的28名重活 3,271,821               3,271,821
29铜仁厅4,   320,437               4,320,437
30培养液 1,106,455  664,990          1,771,445
31广州刑柱 100,000  200,000           300,000
32重庆比尔 110,236                110,236
33难得胶片 1,358,613               1,358,613
34九股 929,940                929,940
35生益科学与技术 1,351,124               1,351,124
36凌钢常备的 2,000,000  125,067          2,125,067
37铜峰电子 443,485                443,485
38浙江阳光 494,971                494,971
39外面的狂喜业的开展 1,589,405               1,589,405
40九龙司电力 590,170                590,170
41闫泰婉华 426,072  287,530           713,602
42天的新高 499,209                499,209
43江西铜业 125,000                125,000
44红星开展69,519                69,519
宝光常备的15 45,000                15,000
46北京的旧称用公共汽车运送 1,130,262               1,130,262
47龙网环保 1,573,050               1,573,050
48昆明黄芪胶60,000                60,000
49 sinochemical国际 334,950  235,000           569,950
50  三佳母体   21,000                21,000
51洪成常备的 790,213                790,213
52  山鹰纸业   40,000                40,000
53新安常备的 934,585                934,585
54锦标赛车 1,000,000  879,597          1,879,597
55高音的百货公司 499,710                499,710
56用公共汽车运送常备的 593,467                593,467
烟台的57大开展 370,374                370,374
58淡黄色熊猫 143,000                143,000
59鞍山设想 770,000                770,000
60西方之珠 1,194,062  284,577          1,478,639
61博瑞繁殖 295,900                295,900
62深迅速 111,126       111,126
新的自有资本使结合:表切中要害其他的冠词包孕转变加法运算。。
7。裁员自有资本
序列号自有资本规则 在这事时间开端加法运算了使接受剩余的。
1   康佳 333,600        333,600
2   飞亚达男表 300,000        300,000
3   中成常备的          300,000        300,000
4   淡黄色中北部 503,642        503,642
5   Haihong刑柱 145,400        145,400
6   A 47在重庆的开展,158        47,158
7   Sanonda 183,950        183,950
8   昆明百新手 247,350        247,350
9   蓝星洗涤28,800        28,800
10武汉石油20,000        20,000
11  武汉中百          90,590        90,590
Powerise技术12 7,638         7,638
13  云铝常备的          31,600        31,600
14单东海华88,700        88,700
15泰钢不锈钢 100,000        100,000
16西部山区煤电 200,000        200,000
17上海贝岭 267,000        267,000
南国18国力 3,105        23,105
19恒瑞有功效的东西 2,700         2,700
20羚锐常备的34,000        34,000
21  恒顺醋业          10,520        10,520
22  振华港机          213,100        213,100
23南奇纳海开展72,600        72,600
24得知常备的20,000        20,000
25克常备的75,508        75,508
26北京的旧称花莲25,000        25,000
27长狂喜常备的 975,500        975,500
28金地盘旋15,800        15,800
29程法技术37,000        37,000
30江淮汽车常备的 245,000        245,000
31天的药物保护区 100,000        100,000
32香梨31,000        31,000
33贵航常备的64,000        64,000
34勤劳产权 647,653        647,653
35申能常备的 327,500        327,500
36浦东生锈 825,000        825,000
37厦门国贸 300,000        300,000
38西方盘旋 400,000        400,000
39上海有功效的东西40,000        40,000
40伊利常备的20,000        20,000
六、基金有人和解与流行音乐十大畅销唱片有人
1、基金有人和解:
自有资本(基金股) 鱼鳞
有人的一份遗产 20,000,      1.00%
融资基金凑合着活下去常备的有限公司 10,000,      0.50%
河北使结合有限妨碍公司5,000,      
陕西国际设想覆盖常备的常备的有限公司5,000,      
大众保留1的一份遗产。,980,000,      99.00%
一共:             2,000,000,     100.00%
2、流行音乐十大畅销唱片有人(如2001) 12年 31个月 日):
有人姓名 自有资本(基金单位)比率
1。奇纳人民保证人 170,000,000      8.50%
2。奇纳人寿保证人 141,060,400      7.05%
三.奇纳太平洋保证人42,118,105      2.11%
4。上海州覆盖29,455,700      1.47%
5。奇纳吉庆管保常备的常备的有限公司28,911,103      1.45%
6。书房中心25,842,500      9%
7。万组织工作21,790,000      1.09%
8。上海长征21,626,000      
9。吴安平11,000,000      0.55%
10. 奇纳活计管保共同作用会 10,126,582      0.51%
凡例:本datum的复数地基奇纳使结合注册结算有限妨碍公司上海办公室输的作为2001 12年31个月 前100天通乾基金 有人的姓名被搜集和计数。。
七、严重事项表现出
1。基金船驶往、管人不注意严重法学事项。;
2。基金公司的会计职业公司由安永从事;
三.基金年度的覆盖结成战术不注意明显替换。;
4。基金船驶往、基金托管人未收到无论什么向前trusteeshi处分;
5。基金裂缝特别事务场所局面
本基金地基奇纳证监会《向前下跌使结合覆盖基金接管涉及成绩的通牒》(证监基字[1998]29 地基代理人选择代理人的规范和顺序,本基金凑合着活下去人安定的特意事务场所券商分可能:河北使结合有限妨碍公司、申银万库存公司使结合常备的常备的有限公司、陕西省国际设想覆盖常备的常备的有限公司、上海爱建设想覆盖常备的有限公司、国信使结合常备的常备的有限公司和国泰莒南使结合常备的常备的有限公司。
作为2001 12年 31个月 日,本基金走过事务和佣钱见下表:
券商    自有资本使结合
规则    事务量(元) 的鱼鳞 事务量(元) 鱼鳞
河北使结合  338,498,226.55  29.31%  1,073,881,500.10  62.54%
国信使结合 183,247,055.01  15.87%            0.00%
陕西覆盖 142,416,168.87  12.33%   211,935,239.90  12.34%
Shenyin Wanguo 90,503,313.35  7.84%   48,108,017.70   2.80%
上海爱建 181,852,206.40  15.75%   151,619,963.40   8.83%
国泰莒南 218,439,625.11  18.91%   231,518,010.20  13.48%
咨询   1,154,956,595.29 100.00%  1,717,062,731.30  100.00%

券商   咨询             实付
规则   事务量(元)  的鱼鳞佣钱额(元)  鱼鳞
河北使结合  1,412,379,726.65   49.18%  262,796.53  28.68%
国信使结合  183,247,055.01   6.38%  148,865.58  16.24%
陕西覆盖  354,351,408.77   12.34%  112,813.74  12.31%
申银万国 138,611,331.05   4.83%  71,361.84   7.79%
上海爱建  333,472,160   11.61%  145,697.19  15.90%
国泰莒南  449,957,635.31   15.66%  174,903.54  19.09%
咨询  2,872,019,326.59  100.00%  916,438.42  100.00%
本基金于比较期在个别的券商场所上的使结合事务量鱼鳞超越合计的30%,原稿是该基金的实践运营时间以内1。,2002 年度调准。这不见得发作在靠近的一年的音长,跟随事务量的加法运算。
6、2002 年1 11个月 日,对基金的船驶往,奇纳扩展岸总裁、法定代理人由王学兵代替张恩照。。
八、备查记载狭条
1、证监会制裁奇纳通乾使结合覆盖基金的创建
2、通乾使结合覆盖基金基金和约》
3、通乾使结合覆盖基金托管礼仪》
4、经奇纳证监会制裁的科学与技术公文
5、通乾使结合覆盖基金财务日志及日志脚注
6、公报在布置日报在公报
反省态度:深圳福田区民田路10 在第八日层的许多上
覆盖者对此公日志示疑心,可商议基金船驶往的理财基金凑合着活下去常备的有限公司。。
商议电话学:(0755)2950696
公司网址:
融通基金凑合着活下去常备的有限公司
二零零二年行进二十六日

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